券之星消息,近日廣發證券(000776)新注冊了《廣發證券IT資產數據治理工具軟件V1.0》項目的軟件著作權。今年以來廣發證券新注冊軟件著作權2個,較去年同期增加了100%。
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發證券IPO詢價違規遭上交所監管警示,高價剔除配售名單股價卻持續走低
近日,上海證券交易所(簡稱“上交所”)對廣發證券股份有限公司(簡稱“廣發證券”)在IPO網下詢價過程中的違規行為進行了監管警示。這一消息引發了市場的廣泛關注,作為業內知名的證券公司,廣發證券的違規行為不僅損害了市場的公平性和公正性,也對其自身的聲譽造成了不小的影響。
據上交所發布的監管措施決定書顯示,廣發證券在參與首次公開發行證券網下詢價過程中存在多項違規行為。首先,公司內部研究報告撰寫不規范,未能充分體現出在深入研究基礎上的理性報價。其次,詢價流程不規范,相關內部控制存在缺失。這些行為違反了《上海證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》的相關規定。
值得注意的是,廣發證券在參與中集環科(301559)網下詢價時,申報價格高達34.88元/股,位列第二。然而,中集環科的發行價格最終確定為24.22元/股,廣發證券因高價被剔除配售名單。截至3月22日收盤,中集環科股價報收于16.68元/股,已經跌破了發行價。同樣的情況也發生在浩辰軟件(688657)的網下詢價過程中。廣發證券申報價格為178.88元/股,位居第一。然而,浩辰軟件的最終發行價定為103.4元/股,廣發證券再次因高價被剔除配售名單。截至3月22日收盤,浩辰軟件報收于68.01元/股,同樣跌破了發行價。
這一系列事件不僅暴露出廣發證券在IPO網下詢價過程中的違規行為,也引發了市場對證券公司定價能力和風險控制能力的質疑。作為業內領先的證券公司之一,廣發證券的行為無疑給市場傳遞了一個不好的信號:在追求利益的過程中,一些證券公司可能會忽視風險控制和合規要求,從而損害市場的公平性和公正性。
對于廣發證券來說,這次監管警示無疑是一次深刻的教訓。作為市場的重要參與者之一,證券公司應該始終堅守合規底線,嚴格遵守市場規則和監管要求。只有這樣,才能確保市場的公平性和公正性,維護市場的穩定和發展。
同時,這次事件也提醒了廣大投資者要保持警惕,理性投資。在選擇投資標的時,要充分了解公司的基本面和市場情況,避免盲目跟風和追漲殺跌。此外,還要關注公司的合規情況和風險控制能力,確保自己的投資安全。
總的來說,廣發證券在IPO網下詢價過程中的違規行為給市場敲響了警鐘。作為市場的重要參與者之一,證券公司應該始終堅守合規底線,嚴格遵守市場規則和監管要求。同時,廣大投資者也要保持警惕,理性投資,確保自己的投資安全。
月7日,廣發證券盤中下跌2.0%,截至13:18,報12.27元/股,成交2.38億元,換手率0.32%,總市值935.11億元。
資料顯示,廣發證券股份有限公司位于廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室,公司是一家領先的綜合性資本市場服務商,提供投資銀行、財富管理、交易及機構和投資管理等業務,并擁有多家控股子公司和參股公司,構建了集團化服務能力。截至2023年末,公司擁有全國349家分支機構,憑借在研究、資產管理、財富管理等核心業務領域的領先地位,廣發證券致力于服務實體經濟和推動中國資本市場的發展。
截至3月31日,廣發證券股東戶數21.9萬,人均流通股3.48萬股。
2024年1月-3月,廣發證券實現營業收入49.49億元,同比減少23.59%;歸屬凈利潤15.38億元,同比減少28.67%。
本文源自金融界